商業(yè)社會合規(guī)管理體系

商業(yè)社會合規(guī)管理體系認(rèn)證依據(jù) GB/T 19012—2019 與 ISO 10002:2018 標(biāo)準(zhǔn)開展。GB/T 19012—2019 是我國在質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)︻櫩屯对V管理體系的指南，雖重點在投訴管理，但其中部分理念與流程構(gòu)建可為合規(guī)管理提供參考；ISO 10002:2018 則是國際認(rèn)可的顧客投訴管理標(biāo)準(zhǔn)，同樣為合規(guī)管理體系建設(shè)帶來啟示。在復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨眾多法規(guī)、政策及道德等合規(guī)要求，此認(rèn)證助力企業(yè)建立全面合規(guī)管理體系，確保經(jīng)營活動合法、合規(guī)、合德。

價值與收益

降低法律風(fēng)險：通過建立健全合規(guī)管理體系，企業(yè)能夠及時識別、評估和應(yīng)對各類合規(guī)風(fēng)險，確保經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致的法律訴訟、罰款等風(fēng)險。
提升企業(yè)信譽：合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)良好信譽的基石。獲得認(rèn)證表明企業(yè)對合規(guī)的重視，有助于在客戶、合作伙伴、投資者及監(jiān)管機構(gòu)中樹立良好形象，增強信任度，提升企業(yè)的社會聲譽。
增強內(nèi)部管理：明確各部門和崗位在合規(guī)管理中的職責(zé)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，加強內(nèi)部監(jiān)督與制衡機制，提高企業(yè)整體管理水平，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
促進業(yè)務(wù)拓展：在一些商業(yè)活動中，如招投標(biāo)、合作洽談等，合規(guī)管理體系完善的企業(yè)更具競爭優(yōu)勢，能夠獲得更多的業(yè)務(wù)機會，拓展市場份額。
應(yīng)對監(jiān)管要求：隨著監(jiān)管環(huán)境日益嚴(yán)格，企業(yè)通過認(rèn)證可更好地滿足監(jiān)管機構(gòu)的要求，減少監(jiān)管審查的壓力，保持良好的監(jiān)管關(guān)系。

認(rèn)證范圍

廣泛適用于各類行業(yè)的企業(yè)，包括但不限于制造業(yè)、金融服務(wù)業(yè)、科技行業(yè)、零售業(yè)、醫(yī)療行業(yè)等。無論是大型跨國企業(yè)，還是中小型企業(yè)，都需要應(yīng)對不同層面的合規(guī)要求，因此均可從商業(yè)社會合規(guī)管理體系認(rèn)證中受益。

申請認(rèn)證的條件

合法經(jīng)營資質(zhì)：企業(yè)具有獨立法人資格，在市場監(jiān)督管理部門或相關(guān)機構(gòu)依法登記注冊，持有有效的營業(yè)執(zhí)照等經(jīng)營許可證明文件，且經(jīng)營范圍符合相關(guān)法規(guī)要求。
體系建立與運行：依據(jù) GB/T 19012—2019 與 ISO 10002:2018 標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合企業(yè)實際情況建立合規(guī)管理體系，并有效運行至少 3 個月。體系應(yīng)包括合規(guī)方針、目標(biāo)、政策、程序、流程以及相關(guān)記錄，確保能夠覆蓋企業(yè)主要業(yè)務(wù)活動和合規(guī)風(fēng)險點。
內(nèi)部審核與管理評審：企業(yè)已完成至少一次內(nèi)部審核，對合規(guī)管理體系的運行情況進行全面審查，識別不符合項并采取糾正措施。同時，開展管理評審，由企業(yè)高層管理層對體系的適宜性、充分性和有效性進行評估，提出改進方向和措施。
人員培訓(xùn)：企業(yè)對涉及合規(guī)管理的相關(guān)人員進行了必要的培訓(xùn)，使其具備合規(guī)意識和專業(yè)知識，熟悉合規(guī)管理體系的要求和操作流程。需提供培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)教材等相關(guān)證明材料。
合規(guī)記錄：近一年內(nèi)企業(yè)無重大違法違規(guī)行為，無因合規(guī)問題導(dǎo)致的重大行政處罰、法律訴訟或負(fù)面媒體報道。需提供相關(guān)證明材料，如監(jiān)管部門出具的合規(guī)證明、無違法違規(guī)聲明等。

申請認(rèn)證需要的材料

企業(yè)基本材料
- 營業(yè)執(zhí)照副本：證明企業(yè)合法經(jīng)營身份。
- 法定代表人身份證明：確認(rèn)企業(yè)法人信息。
- 組織架構(gòu)圖：展示企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)及各部門職責(zé)，明確合規(guī)管理相關(guān)部門和崗位設(shè)置。
合規(guī)管理體系文件
- 合規(guī)管理手冊：闡述合規(guī)管理體系的范圍、方針、目標(biāo)、組織架構(gòu)及運行機制，明確各部門和崗位在合規(guī)管理中的職責(zé)和權(quán)限。
- 程序文件：如合規(guī)風(fēng)險識別與評估程序、合規(guī)培訓(xùn)程序、合規(guī)舉報與調(diào)查程序、違規(guī)處理程序等，詳細規(guī)定合規(guī)管理各環(huán)節(jié)的流程和要求。
- 作業(yè)指導(dǎo)書：針對具體的合規(guī)管理操作，如合同合規(guī)審查指南、合規(guī)風(fēng)險評估方法指南等，為員工提供詳細的操作指引。
- 記錄文件：包括合規(guī)風(fēng)險清單、合規(guī)培訓(xùn)記錄、合規(guī)舉報記錄、違規(guī)處理記錄、內(nèi)部審核報告、管理評審報告等，體現(xiàn)合規(guī)管理體系的運行情況和實施效果。
人員培訓(xùn)材料
- 培訓(xùn)計劃：明確培訓(xùn)目標(biāo)、對象、內(nèi)容、方式、時間安排等。
- 培訓(xùn)教材：涵蓋法律法規(guī)知識、合規(guī)政策、合規(guī)案例分析等培訓(xùn)資料。
- 簽到表：記錄參加培訓(xùn)人員的姓名、部門、簽到時間等信息。
- 考核記錄：證明員工對培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，如考試試卷、考核評分記錄等。
合規(guī)證明材料
- 相關(guān)監(jiān)管部門出具的合規(guī)證明：如稅務(wù)部門出具的納稅合規(guī)證明、環(huán)保部門出具的環(huán)保合規(guī)證明等（如有）。
- 無違法違規(guī)聲明：企業(yè)自行出具的近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為的聲明，并加蓋企業(yè)公章。
- 其他證明材料：如企業(yè)獲得的相關(guān)合規(guī)榮譽證書、合規(guī)相關(guān)的行業(yè)認(rèn)證等（如有）。

證書樣本

商業(yè)社會合規(guī)管理體系認(rèn)證證書

認(rèn)證申請

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